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天目药业:关于董事会换届选举董事候选人资格审查的法律意见

时间:2018-01-30 07:01来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
天目药业(600671)公告正文:天目药业:关于董事会换届选举董事候选人资格审查的法律意见

天目药业:关于董事会换届选举董事候选人资格审查的法律意见 公告日期 2015-05-20     关于天目药业董事会换届选举董事候选人资格审查的法律意见
    敬启者
    湖南金州律师事务所(以下简称“本所”)接受杭州天目山药业股份有限公
    司(以下简称“天目药业”)的委托,就天目药业董事会换届选举董事候选人资
    格审查的相关事宜出具本法律意见。
    本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共
    和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股
    东大会规则》”)、《上海证券交易所股票上市交易规则》等有关法律、法规和规范
    性文件的规定,出具本法律意见。
    为出具《法律意见》,本所特作如下声明:
    一、本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、
    《上海证券交易所股票上市交易规则》等我国现行法律、法规及规范性文件的有
    关规定,对《法律意见》出具日以前已发生或存在的事实发表法律意见。
    二、天目药业已保证向本所提供的资料真实,副本与原本核对一致无差异。
    本所仅对天目药业提供的资料及公开披露的信息为基础发表意见,对于天目药业
    未提供资料或提供的资料不全、不真实而产生的相关后果不承担责任。
    三、本法律意见仅供参考,未经本所及经办律师书面同意,不得用作任何其
    他目的或予以扩散。
    基于上述声明,本所律师现发表法律意见如下:
    一、     基本情况
    根据天目药业公开披露的信息:
    2015 年 5 月 19 日,天目药业召开第八届董事会第三十四次会议,经过审议,
    天目药业董事会以未能提交相应的资料,证明其符合《公司法》146 条和《公司
    章程》98 条规定的董事任职资格为由,不同意将庞伍等 8 人作为第九届董事会
    董事候选人提交天目药业 2015 年第一次临时股东大会审议。
    二、     律师意见
    《公司法》第一百四十六条规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、
    监事、高级管理人员:
    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
    (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,
    被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五
    年;
    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的
    破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并
    负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。
    公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、
    委派或者聘任无效。
    董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其
    职务。
    天目药业现行《公司章程》第九十八条规定,公司董事为自然人,有下列情
    形之一的,不能担任公司的董事:
    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
    (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,
    被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5
    年;
    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的
    破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并
    负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
    (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;
    (七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
    违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职
    期间出现本条情形的,公司解除其职务。
    天目药业现行《公司章程》第八十五条规定,董事、监事候选人名单以提案
    的方式提请股东大会表决。
    董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况。
    董事、监事候选人的提名方式和程序如下:
    (一)董事候选人由单独或者合并持股 5%以上的股东向董事会书面提名,由
    董事会进行资格审查后,提交股东大会选举;
    (二)监事候选人由单独或者合并持股 5%以上的股东向监事会书面提名,由
    监事会进行资格审查后,通过董事会提交股东大会选举;
    (三)监事会中职工代表监事候选人由公司职工民主选举产生。
    公司在选举两个以上董事或监事时,采取累计投票制度,即股东所持的每一
    股份都拥有与应选人数相等的投票权,股东既可以把所有投票权集中选一人,也
    可以分散选举数人。
    据此,本所律师认为,我国公司法规定了董事的任职资格,因此只有符合上
    述任职资格方才可以作为董事候选人提交股东大会选举。而公司法上述规定就是
    为防止不合格董事进入上市公司董事会,上市公司均采取由董事会或董事会下属
    的提名委员会对董事候选人任职资格进行审查的前置措施,天目药业《公司章程》
    第八十五条也进行了同样规定。鉴于上述措施和规定旨在保证董事候选人的合法
    合规和严肃性且未限制任何股东的合法权利或倾向于任何股东,我们认为,天目
    药业《公司章程》第八十五条不违反公司法的禁止性规定。另,天目药业《公司
    章程》系经天目药业股东大会以特别决议的形式所审议通过,合法有效,天目药
    业应当按照该章程条款的约定做好董事候选人资格审查的工作。
    根据天目药业的公告,由于部分董事候选人未提供符合《公司法》146 条和
    《公司章程》98 条规定的董事任职资格的证明文件,天目药业董事会不同意将
    其作为董事候选人提交股东大会审议,我们认为系天目药业董事会按照公司章程
    正确履行职责的表现,符合天目药业公司章程第八十五条规定,有利于维护中小
    投资者的合法权益。另,根据天目药业的说明,天目药业董事会仅对董事候选人
    任职资格进行了形式审查,即审查是否提供了能证明其不存在公司法第 146 条和
    公司章程第 98 条所规定的不得担任公司董事情形的基本证明文件,我们认为也
    是适当的,因为对于是否符合董事任职资格的实体条件,天目药业董事会无法判
    断,也不具备上述职权和能力。同时,根据天目药业提供的资料,本次董事会否
    决的董事候选人分属几个不同的股东所提名,因此体现了公平原则。
    据此,我们认为,天目药业董事会对董事候选人资格进行审查符合公司章程
    且不违反公司法的禁止性规定;天目药业董事会对董事候选人资格进行的是形式
    审查,没有超越自己的权限,也公平地对待了所有股东,上述资格审查的结果合
    法有效。
    本《法律意见》壹式贰份,壹份交天目药业,壹份由本所留存备查,均具有
    同等法律效力。
    (以下无正文)
    湖南金州律师事务所
    负责人:杨建伟
    经办律师:江忠皓
    经办律师:孙表华
    2015 年 5 月 19 日

(责任编辑:admin)
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